1、“新湖系”增强版运作：持续减持套现后通过湘财股份增发60亿元加持湘财证券和大智慧
来源：电鳗快报
湘财股份()最新抛出的60亿元非公开发行方案可谓经典的资本运作范本，黄伟的“新湖系”通过资本市场募资调整布局，仍然将湘财股份及其接近全资控股的湘财证券、知名证券软件服务商大智慧()牢牢抓在手中。
《电鳗快报》研究发现，新湖集团一直在减持大智慧，持续套现，而本次湘财股份增发将有13亿元用于收购大智慧，至此新湖集团退出，转由新湖控股通过湘财股份持有大智慧股份。
一手从市场减持往腰包里装现金，一手从市场募资调整和加强证券行业布局，同时还撮合间接控制的湘财证券与大智慧加强业务合作，可谓“增强版”资本运作。
2、东方财富子公司东方财富证券发行短期融资券事项获人行核定通知
来源：智通财经
东方财富公告，公司子公司东方财富证券股份有限公司收到《中国人民银行办公厅关于核定东方财富证券股份有限公司短期融资券余额上限的通知》。
根据该通知，中国人民银行核定东方财富证券短期融资券余额上限为79.00亿元，该余额上限自通知印发之日起生效。在余额上限范围内，东方财富证券可自主确定每期短期融资券的发行规模。
3、客户爆雷、高管减持赢时胜着手剥离供应链和保理业务
来源：时代周报
继陷入增收不增利的窘境之后，唐球的减持计划让赢时胜(.SZ)再度蒙上阴影。
11月20日，赢时胜公告称，公司控股股东、实际控制人唐球拟在未来6个月内通过集中竞价、大宗交易方式减持公司股票，分别不超过万股、万股，合计万股。按照27日收盘价9.40元/股计算，唐球本次减持将合计套现3.29亿元。
“他给公司的减持报告函是说，他有即将到期的股份质押，需要归还这部分质押款和相关利息。”11月26日，赢时胜一不愿具名人士对时代周报记者说。
就在唐球提出减持的两个月前，公司第一大客户江苏鸿轩生态农业有限公司(下称“江苏鸿轩”)的实控人遭纪委调查失联，也让赢时胜应收账款的坏账风险陡增。
4、信用评级机构联合资信冲刺A股IPO，已完成辅导备案
来源：财联社
11月30日讯，据中国证监会网站显示，中信证券股份有限公司和联合资信评估股份有限公司于年11月20日签署了《联合资信评估股份有限公司与中信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股(A股)并上市之辅导协议》。
5、行政监管在强化又有券商因研报不合规领罚
来源:证券时报
11月30日，北京证监局发布的行政监管措施显示，中信建投证券因研报质量控制和合规审查不到位，被责令改正，而这也并非近期首家因不合规研报被监管“点名”的券商。11月4日，申万宏源证券因未对某分析师的某篇研报进行发布前的质量控制和合规审查，被上海证监局出具责令改正的监管函。
券商研报合规监管愈发严苛。证券时报记者了解到，今年年中，证监会、证券业协会开展了一轮对券商研究所研报合规情况的审查。有知情人士透露，接下来或还有数家券商将因研报合规问题被监管出具罚单，具体以各地证监局披露为准。
6、央行：拟修订银行间债券市场债券交易流通有关公告
来源：21世纪经济报道
11月30日傍晚，据央行网站消息，为便利市场主体，积极回应市场诉求，进一步优化债券交易流通机制安排，提高银行间市场债券交易流通效率，人民银行起草了《修订银行间债券市场债券交易流通有关公告(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。
7、证监会主席易会满：建立常态化退市机制强化优胜劣汰
来源：界面新闻
证监会主席易会满在题为《提高直接融资比重》的署名文章中指出，持续优化再融资、并购重组、股权激励等机制安排，支持上市公司加快转型升级、做优做强;进一步健全退市制度，畅通多元退出渠道，建立常态化退市机制，强化优胜劣汰;推动上市公司改革完善公司治理，提高信息披露透明度，更好发挥创新领跑者和产业排头兵的示范作用，引领更多企业利用直接融资实现高质量发展。
8、格隆汇正式启动“创作者计划”：百万资金扶持优质创作者！
来源：格隆汇
为了更好地发现并帮助优秀创作者、挖掘优质内容，12月，格隆汇正式将此前推出的《最佳点评手》活动和《创作者计划》合并升级!该计划将依托格隆汇APP丰富的诊股、行情、信息工具以及用来互动交流的股市社区，帮助投资者在使用APP炒股的同时，谈股论金、积累粉丝，同时获得高额收益。目前，该计划主要针对APP平台上《热股狙击》和《热点追踪》的图文类创作者。
格隆汇《创作者计划》全年预计将投入百万资金，倾斜平台优质流量，向优秀创作者提供全方位的支持，携手打造优质IP，为格隆汇社区生态以及读者创作更多的精彩内容。
9、中数智汇科创板IPO过会
来源：智通财经网
11月27日，上交所发布科创板上市委年第次审议会议结果公告，北京中数智汇科技股份有限公司(以下简称“中数智汇”)首发获通过。国泰君安证券为其保荐人。公司拟募资3.77亿元。
10、企查查将参展中国智博会四大合作模式撬动大数据价值
来源：搜狐
12月3日-5日，(第六届)中国智慧城市国际博览会将在北京展览馆举行，国内大数据征信领头羊企查查将首次参展，凭借其风险管理一体化解决方案，广泛寻求与金融机构、投资机构、政府部门、知名集团的深度合作，助力中国智慧城市的信用体系建设。
11、拉卡拉爆出被多家银行拉入黑名单，警方通报后主动退出征信市场
来源：每日财报
据公开媒体报道，近日，因拉卡拉涉嫌信用卡违法套现而被华夏银行拉入黑名单。值得一提的是，这已经不是拉卡拉第一次被拉入黑名单中了。至今为止，拉卡拉已经被华夏银行、民生银行、光大银行等多家商业银行拉入黑名单中。
此外，《每日财报》还注意到，拉卡拉主动申请注销旗下子公司考拉征信的企业征信业务经营备案，这也表明了，拉卡拉正式退出征信市场。在注销前，考拉征信曾因非法提供查询返照余万次，并从中获利，被警方通报。
12、生意宝拟与贵港金投集团合作共建“贵港供应链金融服务中心”
来源：中国医药网
11月27日，贵港金投集团总经理王文、副总经理宋贤忠等一行到访网盛生意宝(股票代码：，SZ)公司进行合作洽谈，双方拟探讨共同建设“贵港供应链金融服务中心”，依托生意宝供应链金融基础设施和贵港金投集团旗下担保公司，为贵港企业提供供应链金融服务。
13、南方基金联合京东金融APP上线基金投顾服务
来源：证券市场周刊
11月23日，南方基金联合京东数字科技集团旗下基金代销平台上线“基金投顾”服务。南方基金根据投资者的投资目标、资产状况、风险偏好等画像，量身定制投资组合，并在市场发生变化时代理投资者进行调仓操作，为投资者提供“保姆级”投资方式，投资者足不出户，即可解决“选基金难”“择时难”“基金赚钱，基民不赚钱”的问题。届时，投资者可通过京东金融APP搜索“基金投顾”，第一时间体验这一全新服务。
14、京东数科丁鹏：已上线“保库”“保藏”系统助力保险行业数字化升级
来源：金融界网站
11月27日，在主题为“聚合科技之势，数说保险未来”的广东保险业高质量发展论坛上，京东数科保险业务部总经理丁鹏表示，近期已上线“保库”系统与“保藏”系统，基于长期积累的保险科技服务能力，京东数科将面向各大保险公司输出覆盖保险业务交易及服务全环节的数字化服务。放眼保险产业链，京东数科沉淀的产品开发、营销获客、承保转化、风险管理、理赔管理、数字化运营、客户服务、二次开发等八大能力将形成全流程闭环的保险行业数字化解决方案。
15、交行金融科技子公司交银金科开业
来源：移动支付网
11月30日讯，日前，交银金融科技有限公司在注册地——上海临港新片区举行开业暨合作协议签约仪式。据悉，8月25日，交行发布公告，交银金科注册成立，注册资本为6亿元，主要业务方向为以金融科技为手段，开展软件研发、技术咨询与创新、信息系统集成服务等。据不完全统计，目前已有建行、中行等12家银行注册成立了金融科技子公司。
16、监管最新定调！对金融科技巨头采取特殊的创新监管办法
来源：北京商报
“要强化金融基础设施监管和中介服务机构管理，对金融科技巨头，在把握包容审慎原则的基础上，采取特殊的创新监管办法，在促发展中防风险、防垄断。”中国人民银行党委书记、银保监会主席郭树清近日在《辅导读本》(以下简称“《建议》辅导读本”)发表《完善现代金融监管体系》一文中特别阐述了对金融科技巨头的监管问题。
17、御嘉支付与艾登瑞德被注销支付牌照
来源：移动支付网
11月30日讯，近日，中国支付清算协会发布《关于终止御嘉支付有限公司、艾登瑞德（中国）有限公司会员资格的公告》，公告表明，御嘉支付与艾登瑞德被人民银行终止支付业务并注销支付牌照，由于不再符合中国支付清算协会会员条件，继而终止二者会员资格。据悉，现存支付牌照总数量为家。
18、又一家P2P关联私募疑似失联或与江西最大P2P“博金贷”有关
来源：环球老虎财经
11月20日，中基协公布了第37批疑似失联机构名单，江西商旅便是其中之一。透过企查查发现，该公司的董事长与博能集团的实控人同为博能集团的温显来，该集团旗下最知名的产品是江西最大的P2P平台“博金贷”，受P2P暴雷影响，今年欲转型网络小贷平台，而失联的江西商旅与其有着千丝万缕的关系。
19、鑫诚股权投资私募违规收警示函为中国供销集团子公司
来源：中国经济网
中国证监会网站近日公布的甘肃证监局行政监管措施决定书显示，经查，兰州鑫诚股权投资基金管理有限公司(简称“鑫诚股权投资”)基金合伙协议存在向投资者承诺投资本金不受损失的条款，展业中未按照合同约定管理私募基金，也未向所有投资者按季度披露相关信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条、第二十三条和第二十四条的相关规定。
20、交易商协会将对东海基金开展自律调查
来源：中国证券报
11月30日，中国银行间市场交易商协会发布公告称，东海基金管理有限责任公司存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为，将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。
21、筹备三年股东生变！五星控股入局苏银凯基消金
来源：消金界
近日，消金界独家获悉，苏银凯基消费金融有限公司已完成前期筹建工作，正在向银保监会提出开业申请。如进展顺利，则明年3月可开业。在人事安排上，来自江苏银行前任领导将出任公司总裁暨总经理。此外，一位接近苏银凯基消金的人士透露，股东方二三四五由于业绩表现不如人意，早被踢出股东之列；新股东为同样位于江苏的五星控股集团。
22、外资巨头赶集资本市场：重量级选手"债券之王"入场
来源:华夏时报
中国资本市场行情大好，外资巨头也在加速布局。11月27日，证监会发布了路博迈和富达公募基金管理公司设立申请文件的反馈意见,两家机构须在30个工作日内对反馈意见中的问题逐项落实。
不仅公募吸引外资，私募也是外资角逐的市场。有“共同基金之父”之称的路博迈此前已发布多款私募产品，路博迈表示应以全球配置的思维来看待A股。
23、方正证券“小方”连续三年获评券商中国证券业十佳APP
来源：时时企闻网观
11月27日,由券商中国举办的“中国证券业APP君鼎奖”榜单揭晓,方正证券“小方”APP荣获“中国证券业十大品牌APP君鼎奖”“中国证券业理财服务APP君鼎奖”和“中国证券业APP运营团队君鼎奖”三个奖项。自年券商中国启动证券业APP评选以来,“小方”每年均获得诸多奖项。今年也是“小方”APP连续第三年在该评选中名列“十佳”。
截至今年6月30日,“小方”APP的月均活跃用户规模已接近万,累计下载量已超过0万。
站在未来财富管理的视角,“小方”APP通过构建智能化生态体系,从交易、投顾、理财、配置等多个维度,为客户带来财富管理的“黑科技”体验。
24、证监局入驻太平洋证券：监管已达数月，或事关股权关系
来源：财联社
财联社讯，太平洋证券今年以来颇不平静，近期又有大消息爆出。
据业内人士透露，近段时间太平洋证券一直有证监局入驻并实施监管。财联社记者就此向太平洋证券相关人士询问，确认的是，云南证监局已经入驻，“监管层目前还在，可能与业务层面无关，但与股权关系的梳理有关”。
据了解，此次同时被实施监管的还包括太平洋资管。
25、深圳局公开批评辖区券商：新三板客户测评作假、协助拼单销售资管产品……点名券商可对号入座
来源：财联社
财联社讯，11月30日发布的监管通讯显示，深圳证监局对券商经纪业务的三种违规情况进行了通报点名。
本次监管通讯涉及券商的还有三项风险警示，一是证券公司客户交易行为管理不完善风险;二是证券公司交易客户端运行故障风险;三是证券公司被不法分子仿冒开展非法证券活动风险。
深圳证监局认为，证券公司经纪业务直接服务广大投资者，事关投资者切身利益，同时也是违规行为的易发领域。证券公司应高度重视经纪业务合规风险隐患，加强内部控制，强化对分支机构及从业人员监督管理，督促提升规范展业意识，保障业务依法合规开展。
26、沪深交易所发布转板上市办法全国股转公司表态将积极做好落地工作
来源：新浪财经
新三板挂牌公司转板上市工作即将步入实际操作阶段。11月27日，沪深交易所分别发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法(试行)(征求意见稿)》《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法(试行)(征求意见稿)》(以下统称《转板上市办法》)。同日，全国股转公司发布公告称，《转板上市办法》正式发布实施后，将配套细化转板上市信息披露、股票停复牌等监管安排，积极做好新三板挂牌公司转板上市落地工作。
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