历来最高罚款案——3.5亿美元
年10月，证监会指高盛亚洲在管理层监督、风险、合规及打击洗黑钱等监控方面犯有严重失误和缺失，令马来亚西「一马基金」在年及年透过3次债券发售筹得的65亿美元中，有26亿美元被挪用。
该次调查由证监会自行进行，罚则亦按香港本身罚则框架进行评估。法规执行部执行董事魏建新表示，今次一马欺诈事件高盛亚洲远远落后于持牌中介人理应达到的标准，不单高盛声誉受损，同时令证券业蒙羞。高盛亚洲被证监会谴责并罚款3.5亿美元，相当于27.1亿港元，是历来最高罚款。
证监会是香港金融界的班主任
香港政府原本是积极奉行“放任主义不干预”政策的自由港，在证券市场推行自律监管机制，然而在年的“黑色星期一”中，香港证券交易所自律功能的弱点暴露无遗，致使香港在这次全球股灾中受害最重。
港府于当年十一月成立“证券审查委员会”,对香港证券市场进行审查并于年5月提出报告，建议创建“独立的、法定的机构，赋予其必要的指挥权与干预权，以控制市场。”
由此，香港立法会颁布《证券与期货委员会条例》（“以下简称《证监会条例》”），并于年5月成立“香港证监会”。
「严惩不贷一切挑战香港金融市场正常秩序的行为，旨在确保香港得以维持国际金融中心的地位，并继续取得成功和向前迈进，是香港证监会的角色及使命。」
来源：香港证券及期货事务监察委员会
香港证券市场是世界上最重要的证券市场之一，是世界的金融中心。
《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分的权力，并使其独立于政府的非盈利机构，担任香港证券与期货市场的主要监管者。
香港证监会卓有成效的工作对该市场的发展起了重要的推动作用，也正基于此，该会才在国际证券监管领域占据重要地位，赢得较高的声誉，同时香港证券与期货市场多年的历史发展证明成立证监会的正确性。
来源：国元证券经纪（香港）整理，数据截至年12月
来源：国元证券经纪（香港）整理，数据截至年12月
从年到年末，包括GEM创业板在内的上市公司数量从家上升到家，增长1.3倍。同期总市场市值更是翻了7倍到年末录得的总市值亿港元。
截至年一季度，在刚上市的内地企业（包括H股、红筹股、中资民营股）多达家，占香港上市公司总量近50%。不仅大大扩大了香港证券市场规模，提高了其深度和流动性，而且优化了整个港股上市公司结构。
为什么内地企业钟爱赴港上市
香港获得内地企业青睐的原因不仅仅是因为香港是国际公认的世界金融中心，国际化程度高，拥有多样上市融资途径，而且没有外汇管制，更重要的是香港证券市场法治健全、监管体系完善、市场稳健，不仅投资者有信心，上市企业更有信心。
证监会一向格尽职守、执法如山，对金融市场不当行为零容忍。打击证券及期货市场内的失当及犯罪行为是证监会最有代表性的其中一项监管工作。
来源：香港证券及期货事务监察委员会，数据截至年12月
来源：香港证券及期货事务监察委员会，数据截至年12月
自年以来，香港逐渐发展成国际金融中心，加上金融创新科技急速发展及市场连系日益紧密，香港的角色已出现根本上的变化。证监会致力秉持严谨的监管标准，并确保香港能够维持固有优势。
证监会的监管方针——
「完善的监管原则是市场长远和持续地发展的基石。我们优化监管措施，以促进市场稳健及蓬勃发展，并让投资者的利益获得保障。
随着我们所监管的市场日益复杂，与世界各地的互动和联系渐趋紧密，我们所面对的挑战更影响到本会的全部监管职能。我们采取了多管齐下的方针，务求结合和运用本会权限内所有监管工具来实践法定目标。我们亦透过提升科技加强对市场的监督。在日常运作中，我们亦以提升效率及充分善用资源为宗旨。」
证监会的六个法定目标——
I.维持及促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序
II.协助公众了解业界的运作
III.保障广大投资者
IV.尽量减少业内的罪行及失当行为
V.降低证券期货业的系统风险
VI.协助政府维持香港金融市场的稳定性
没有约束的自由是危险的自由，稳健的金融市场运作离不开规则准绳。香港证券与期货的成功起步于自律机制，而香港证监会勤勉尽职的监管，铸就了香港金融世界的辉煌。
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